ВНИМАНИЕ! Сообщение о созыве внеочередного общего собрания акционеров ОАО "Выборгское СУ" Уважаемый акционер Открытое акционерное общество "Выборгское Строительное Управление" сообщает о созыве 19 сентября 2011 года в 10-00 часов внеочередного общего собрания акционеров по адресу: г. Выборг, Петровская набережная, д. 9-Б,здание управления.
Повестка дня внеочередного общего собрания кционеров :
Список лиц для участия в собрании акционеров составлен в соответствии с Федеральным законом "Об акционерных обществах" и Уставом общества. Регистрация акционеров будет производиться по адресу : г. Выборг, Петровская набережная, д. 9-Б с 9-00 часов до 10-00 часов, при себе иметь паспорт.
Совет директоров ОАО "Выборгское СУ" |
|
|
УТВЕРЖДЁН
Решением общего собрания
Открытого акционерного Общества «Выборгское строительное управление»
Устав (новая редакция)
Настоящий Устав (далее - Устав) является основным правовым документом, определяющим порядок организации и осуществления текущей финансово-хозяйственной деятельности открытого акционерного общества -«Выборгское строительное управление» (далее - Общество) . Устав разработан в соответствии с положениями Гражданского кодекса Российской Федерации и Федерального закона РФ от 26 декабря 1995 года № 2 08-ФЗ «Об акционерных обществах» с изменениями и дополнениями (далее по тексту - Федеральный закон № 208-ФЗ). Настоящий Устав в соответствии с Гражданским кодексом РФ и федеральные законодательством определяет порядок создания (учреждения), ликвидации (реорганизации), правовое положение Общества, права и обязанности его Учредителей и акционеров, а также обеспечивает защиту прав и интересов Учредителей и акционеров Общества.
I. Общие положения
1. «Выборгское строительное управление» в форме открытого акционерного общества было создано путем приватизации государственное предприятия Выборгского СУ ПСО «Леноблстрой» в соответствии с Указом: Президента РФ от 01.07.1992г. № 721 и зарегистрированного Постановление! Главы администрации Выборгского района от 04.11.1992г. № 2927. В соответствии с Федеральным законом от 08.02.1003г. № 129 - ФЗ «< государственной регистрации физических лиц» Общество прошло перерегистрацию и внесено в государственный реестр 18.02.2003г. з №103470,0873393 . 2.Полное фирменное наименование Общества - Открытое акционерно общество «Выборгское строительное управление». Сокращенное наименование Общества - ОАО «Выборгское СУ». Местонахождение Общества определяется местом его регистрации 188800, Ленинградская область, г.Выборг, Петровская наб., д.96. 3.Общество представляет собой объединение лиц учредителей деятельности, удовлетворения общественных потребностей в целя извлечения прибыли, выполнения работ и оказания услуг, предусмотренны предметом, основными задачами и целями деятельности Общества. 4. Общество является юридическим лицом по российскому праву имеет в собственности обособленное имущество и отвечает по своим обязательствам этим имуществом, может от своего имени приобретать и осуществлять имущественные и личные неимущественные права, нести обязанности, быть истцом и ответчиком в суде. 5. Общество в своей деятельности руководствуется настоящим Уставом, законодательством Российской Федерации и обязательными для исполнения актами исполнительных органов власти, имеет гражданские права и несет обязанности, необходимые для любых видов деятельности не запрещенных федеральными законами. 6. Общество является коммерческой организацией, уставный капитал которой разделен на определенное число акций, удостоверяющих обязательные права Учредителей-акционеров и акционеров по отношению к Обществу. Акционеры не отвечают по обязательствам Общества и несут риск убытков, связанных с его деятельностью, в пределах стоимости принадлежащих им акций. Акционеры вправе отчуждать принадлежащие им акции без согласия других акционеров и Общества. Общество несет ответственность по обязательствам учредителей, связанным с его созданием, только в случае последующего одобрения их действий Общим собранием акционеров Общества. 7. Общество является самостоятельной хозяйственной единицей, действующей на основе полного хозяйственного расчета, самофинансирования и самоокупаемости, в т.ч. и валютных. 8. Общество считается созданным как юридическое лицо с момента его государственной регистрации в установленном федеральными законами порядке. Общество создается без ограничения срока, если иное не будет установлено настоящим Уставом. 9. Общество вправе в установленном порядке открывать банковские счета на территории Российской Федерации и за ее пределами. 10. Общество имеет круглую печать, содержащую его полное фирменное Общество имеет штампы и бланки со своим наименованием, собственную эмблему, а также зарегистрированный в установленном порядке товарный знак и другие средства визуальной идентификации. 11. Общество отвечает по своим обязательствам всем своим имуществом, Общество не отвечает по обязательствам своих Учредителей и акционеров. Учредители и акционеры Общества не отвечают по его обязательствам и несут риск убытков, связанных с деятельностью Общества, в пределах стоимости принадлежащих им акций. 12. Общество может создавать филиалы и открывать представительства на территории Российской Федерации с соблюдением требований Федерального закона N 208-ФЗ и иных федеральных законов. 13. Общество вправе проводить открытую подписку на выпускаемые им акции и осуществлять их свободную продажу с учетом требований Федерального закона N 208-ФЗ и иных правовых актов Российской Федерации. Общество вправе проводить закрытую подписку на выпускаемые им акции, за исключением случаев, когда возможность проведения закрытой подписки ограничена Уставом Общества или требованиями правовых актов РФ. Число акционеров Общества не ограничено. В Обществе не Общества или его акционерами Общества допускается установление преимущественного права акционеров на приобретение акций, отчуждаемых
II. Предмет, основные задачи и цели деятельности Общества
14. Предметом деятельности Общества является производственно- 15. В соответствии с предметом деятельности Общества основными 15.1. Проведение проектных, изыскательских и строительно-монтажных работ по возведению, реконструкции и реставрации объектов различного назначения. 15.2. Разработка новейших технологий для практической реализации предмета деятельности Общества. 15.3. Производство строительных материалов и конструкций. 15.4. Приобретение и переработка лесоматериалов и реализации 15.5. Вторичная переработка кабельного лома, лома цветных и черны; 15.6. Выполнение строительных, ремонтных и восстановительных 15.7. Оказание автотранспортных услуг, техническое обслуживание и 15.8. Проведение работы по освоению и промышленному использованию новых источников сырья и строительных материалов в строительстве. 15.9. Стимулирование изобретательской и рационализаторской деятельности и внедрение результатов ее в практику осуществления предмета деятельности и основных задач Общества.
15.10. Организация производства и реализации населению товаров народного потребления (работ, услуг). 15.11. Участие в разработке и реализации российских и региональных научно-исследовательских программ. 15.12. Разработка и внедрение в производство малоотходных, экологически чистых и ресурсосберегающих технологий. 15.13. Осуществление биржевой, брокерской, печатно-издательской, спонсорской, рекламной и т.п. деятельности. 15.14. Проведение операций с недвижимостью, оказание услуг по 15.15. Осуществление иных видов хозяйственной и коммерческой 15.16. Обеспечение моральных и имущественных интересов Общества.
III. Права Общества
16. В соответствии с предметом и основными задачами деятельности Общество имеет право: 16.1. Совершать как в России, так и за ее пределами сделки и иные юридические акты с юридическими и физическими лицами, в том числе купли-продажи, мены, подряда, займа, перевозки, поручения и комиссии, хранения, совместной деятельности, а также участвовать в торгах, аукционах, конкурсах, предоставлять гарантии. 16.2. Строить, приобретать, отчуждать, брать и сдавать в наем всякого рода движимое и недвижимое имущество. 16.3. Выступать заказчиком или подрядчиком по договорам с предприятиями, организациями и кооперативами. 16.4. Формировать временные научные, производственные, творческие коллективы, привлекать специалистов по договорам с оплатой их труда по соглашению сторон. 16.5. Реализовывать свою продукцию, работы, услуги, отходы производства по ценам и тарифам, установленным в соответствии е действующим законодательством, самостоятельно или по соглашению сторон. 16.6. Приобретать в установленном порядке необходимые материалы: сырье, оборудование, машины, другие материальные ценности в оптовой (включая ведомственную) и розничной торговле, в порядке централизованного распределения ресурсов на основании лимитов (фондов), а также у кооперативов и отдельных граждан, в том числе за наличный расчет. 16.7. Осуществлять в установленном порядке внешнеэкономическую деятельность. 16.8. В установленном порядке выступать учредителем и членом ассоциаций, акционерных обществ, совместных предприятий с инофирмами, инновационных и коммерческих банков и т.п. 16.9. Открывать специализированные счета в соответствующих учреждениях банков как в рублях, так и в иностранной валюте. Аккумулировать средства предприятий для организации долевого строительства и др.
16.10. Пользоваться кредитами банков на условиях, определяемых соглашением сторон. 16.11. Осуществлять иную финансово-хозяйственную деятельность, не противоречащую действующему законодательству, а также предмету, основным задачам и целям своей деятельности. 16.12. Самостоятельно регулировать свою производственно- 16.13. Реализовывать продукцию, осуществлять выполнение работ и предоставление услуг по ценам и тарифам, устанавливаемым Обществом самостоятельно или на договорной основе. 16.14. Приобретать и реализовывать продукцию (работы, услуги) российских предприятий, объединений и организаций, а также иностранных фирм в РФ и за рубежом. Привлекать для работы российских и иностранных специалистов, самостоятельно определять формы, системы, размеры и виды оплаты труда, включая оплату в денежных знаках и натуральной форме. 16.16. Выступать истцом и ответчиком в судах (общей юридически арбитражном, третейском), заключать мировые соглашения.
IV. Уставный капитал Общества
17. Уставный капитал Общества составляется из номинальной стоимости 18. Уставный капитал Общества определяет минимальный раз1 19. Общество размещает обыкновенные акции и вправе размещать один Номинальная стоимость размещенных привилегированных акций не должны превышать 2 5% от общей суммы уставного капитала Общества. 20. На момент утверждения настоящего Устава Уставный капитал 21.Общество ведет реестр акционеров с обязательным включением в н следующих данных: количество и тип акций, дата приобретения наименования (имя) и местонахождение (местожительство) акционера, цена приобретения акций.
Увеличение Уставного капитала Общества путем размещения дополнительных акций может осуществляться за счет имущества Общест1 Увеличение Уставного капитала Общества путем увеличения номиналы стоимости акций осуществляется только за счет имущества Общества.
26. Сумма, на которую увеличивается Уставный капитал Общества : При увеличении Уставного капитала Общества за счет его имущества путем размещения дополнительных акций, эти акции распределяются среди, всех акционеров. При этом каждому акционеру распределяются акции той : категории (типа), что и акции, которые ему принадлежат, пропорционально количеству принадлежащих ему акций. Увеличение уставного капитала. Общества за счет его имущества путем размещения дополнительных акций, результате которого образуются дробные акции, не допускается. 27. Преимущественное право на приобретение дополнительно выпущенных акций Общества имеют акционеры пропорционально числу принадлежащих акций, если Общее собрание акционеров не примет иного решения. 28. Уставный капитал может быть уменьшен по решению Общего собран: акционеров Общества посредством понижения номинальной стоимости акций либо путем покупки части акций в целях сокращения их общего количества. 29. Общество не вправе уменьшать свой Уставный капитал, если результате такого уменьшения его размер станет меньше минимально размера Уставного капитала, определенного в соответствии с Федеральным законом N 208-ФЗ на дату представления документов для государственной регистрации соответствующих изменений в Уставе Общества. Решение об уменьшении Уставного капитала Общества путем уменьшен номинальной стоимости акций или путем приобретения части акций в цел сокращения их общего количества принимается Общим собранием акционер Общества. 30. Уставный капитал Общества признается уменьшенным или увеличенным Для решения иных вопросов, касающихся акций Общества и работы ними, Общество руководствуется положениями Федерального закона N 208-с Федерального закона от 22 апреля 1996 г. «О рынке ценных бумаг» (далее Федеральный закон № 39-Ф3,а также всеми Постановлениями изданного Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
V. Права и обязанности акционеров Общества
31. Акционер Общества обязан: 31.1. - выполнять требования Устава Общества и решения его органов 31.2. - сохранять конфиденциальность по вопросам, касающимся деятельности Общества; 31.3. - нести ответственность по обязательствам Общества в предел стоимости принадлежащих ему акций. 32. Акционер Общества имеет право: 32.1. - получать долю прибыли (дивиденд), подлежащую распределение между акционерами; 32.2. - принимать участие в Общих собраниях Общества либо лично либо посредством своего представителя; 32.3. - получать от органов управления Общества необходим информацию по всем вопросам, включенным в повестку дня Общего собрания; - избирать и быть избранным в органы управления и контрольного органы Общества; 32.5. - получать протокол Общего собрания или выписку из протокола. 33. Акционер Общества может передавать право голоса другому акционеру посредством письменного заявления, передаваемого в Совет директоров Общества. 34. Каждая обыкновенная акция Общества предоставляет акционеру - ее владельцу одинаковый объем прав. Акционеры - владельцы обыкновенных акций Общества могут в соответствии с Федеральным законом N 208-ФЗ и Уставом Общества участвовать в Общем собрании акционеров с правом голоса по всем вопросам его компетенции, а также имеют право на получение дивидендов, а в случае ликвидации Общества - право на получение части его имущества. Размер дивиденда, а также ликвидационная стоимость обыкновенной акции заранее не определены. Конвертация обыкновенных акций в привилегированные акции, облигации и иные ценные бумаги не допускается. 35. Акционеры - владельцы привилегированных акций Общества не имеют Привилегированные акции Общества одного типа предоставляют акционерам - их владельцам одинаковый объем прав и имеют одинаковую номинальную стоимость. Привилегированные акции Общества дают право на первоочередное перед другими акционерами получение прибыли от хозяйственной деятельности Общества, а также первоочередное перед другими акционерами удовлетворение своих прав при ликвидации Общества в порядке, определяемом Общим собрании акционеров при выпуске привилегированных именных акций. 36. Владельцы привилегированных акций типа А имеют право на 37. Конвертация привилегированных акций Общества в облигации и иные ценные бумаги, за исключением акций, не допускается. Конвертация привилегированных акций в обыкновенные акции может происходить по решенмю Совета директоров. При этом владелец такой привилегированной акции будет обладать количеством голосов, не превышающим количество голосов по обыкновенным акциям в которые она конвертируется. 38. Акционеры - владельцы привилегированных акций участвуют в Общем собрании акционеров Общества с правом голоса при решении вопросов о реорганизации и ликвидации Общества. Акционеры - владельцы привилегированных акций определенного типа приобретают право голоса при решении на Общем собрании акционеров Общества вопросов о внесении изменений и дополнений в Устав Общества, ограничивающих права акционеров - владельцев привилегированных акций этого типа, включая случаи определения или увеличения размера дивиденда и (или) определения или увеличения ликвидационной стоимости, выплачиваемых по привилегированным акциям предыдущей очереди, а также предоставления акционерам - владельцам привилегированных акций иного типа преимуществ в очередности выплаты дивиденда и (или) ликвидационной стоимости акций. 39. В случае ликвидации Общества остающиеся после удовлетворения требований кредиторов имущество Общества используется для осуществления платежей в следующей очередности: выплачиваются имеющиеся, но не выплаченные дивиденды по привилегированным акциям типа А; - владельцам привилегированных акций выплачивается их ликвидационная стоимость в размере номинальной стоимости; - остающееся имущество распределяется между держателями привилегированных и обыкновенных акций пропорционально их доле в общем количестве акций, выпущенных Обществом с учетом выплаченного ранее номинала акций типа А. VI. Акции и иные эмиссионные ценные бумаги Общества 40. Общество имеет право выпускать следующие виды акций: - обыкновенные именные акции; - привилегированные именные акции.
41. Акции Общества оплачиваются денежными средствами в рублях, а также по решению Общего собрания акционеров Общества внесением в Уставный капитал Общества имущества, имущественных или личных неимущественных прав. 42. Независимо от формы оплаты вклада, стоимость акции выражается в рублях. 4 3.Срок оплаты при выпуске дополнительных акций - в соответствии с решением об их размещении, но не позднее года с момента принятия решения. При неполной оплате акций в установленный срок поступают в распоряжение Общества, с занесением соответствующей записи в реестре акционеров. При поступлении в распоряжение Общества эти акции: - не дают право голоса; - не учитываются при подсчете голосов; - не дают дивидендов; - реализуются в течении года, в противном случае подлежат погашению с соответствующим уменьшением Уставного капитала по решению Общего собрания акционеров.
44. Правопреемники (наследники) несут ответственность по делам владельца акций перед Обществом, также по долгам Общества перед третьими лицами, возникшими до момента реорганизации, смерти владельца акций, в пределах суммы принадлежащих ему акций. 45. Общество вправе размещать облигации и иные эмиссионные ценные бумаги, предусмотренные правовыми актами РФ о ценных бумагах.
VII. Имущество, фонды, чистые активы и прибыль Общества 46. Общество является собственником имущества, переданного ему при приватизации, продукции произведенной Обществом в результате хозяйственной деятельности, полученных доходов, а также иного имущества, приобретенного им по другим основаниям, допускаемым законодательством РФ. 47. Часть имущества Общества может быть передана дочерним предприятиям, филиалам и представительствам Общества по решению и на условиях, определяемых Общим собранием акционеров Общества. 48. Имущество Общества может быть изъято только по вступившему в законную силу решению компетентного суда. 49.В Обществе создается резервный (страховой) фонд в размере 15 процентов от суммы его уставного капитала, который предназначается на покрытие убытков, погашения Общества, выкупа акций Общества в случае отсутствия иных средств. Формирование резервного фонда Общества осуществляется путем ежегодных отчислений до достижения фондом размера, указанного выше. Размер ежегодных отчислений в резервный фонд составляет не более 2 0%, но не может быть менее 5 процентов от суммы чистой прибыли Общества. Резервный фонд не может использоваться на другие цели.
Если по окончании второго и каждого последующего финансового года в соответствии с годовым бухгалтерским балансом, предложенным для утверждения акционерам Общества, или результатами аудиторской проверки стоимость чистых активов Общества окажется меньше его уставного капитала, Общество обязано объявить об уменьшении своего уставного капитала до величины, не превышающей стоимости его чистых активов. Если по окончании второго и каждого последующего финансового года в соответствии с годовым бухгалтерским балансом, предложенным для утверждения акционерам Общества, или результатами аудиторской проверки стоимость чистых активов Общества оказывается меньше величины минимального уставного капитала, указанной в Федеральном законе N 208-ФЗ (статья 26), Общество обязано принять решение о своей ликвидации. 52. Балансовая и чистая прибыль Общества определяется в порядке, Балансовая прибыль Общества облагается налогом в соответствии с законодательством РФ о налогах с предприятий, объединений и организаций. Чистая прибыль, образуемая в соответствии с установленным порядком, остается в распоряжении Общества. 53. Общество может выделить определенный процент чистой прибыли для
VIII. Учет и отчетность Общества
Ответственность за состояние и достоверность бухгалтерского учета, своевременное представление годового отчета, а также сведений о деятельности Общества представляемых акционерам, кредиторам несет исполнительный орган - Генеральный директор. Достоверность данных в годовом отчете, балансе, счете прибылей и убытков должна быть подтверждена ревизионной комиссией Общества. Перед опубликованием этих документов Общество обязано привлечь аудитора, не связанного имущественным интересами с Обществом и его акционерами. 56. Финансовый год устанавливается с 1 января по 31 декабря 57. Годовой отчет по операциям Общества подлежит
58. Общество и его должностные лица несут установленную 59. Хранение документов Общества. Общество обязано хранить по месту нахождения исполнительного органг следующие документы: - Устав Общества, изменения и дополнения Устава, зарегистрированные I установленном порядке, свидетельство о государственной регистрации Общества; - документы, подтверждающие права Общества на имущество, находящиеся нг его балансе; - внутренние документы Общества; - положение о филиале или представительстве Общества; - годовые отчеты; - документы бухгалтерского учета и отчетности;
- протоколы Общих собраний, заседаний Совета директоров, ревизионные комиссий и правлений; - бюллетени для голосования, а также доверенности (копии доверенностей) на участие в общем собрании акционеров; - отчеты независимых оценщиков; - списки аффилированных лиц Общества; - списки лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, имеющих право на получение дивидендов, а также иные списки, составляемые Обществом для осуществления акционерами своих прав в соответствии с требованием настоящего Федерального закона; заключения ревизионной комиссии Общества, аудитора Общества, государственных и муниципальных органов финансового контроля; - иные документы, предусмотренные правовыми актами РФ и решениями органов управления Общества. 60. Общество обязано обеспечить акционерам доступ к документам, |
ПРАВИЛА ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕНН%Х ЦЕННЫХ БУМАГ Открытое акционерное общество «Выборгское строительное управление» (ОАО «Выборгское СУ»).
Январь 2010 г. Правила ведения реестра Открытого акционерного общества «Выборгское строительное управление» разработаны в соответствии с Постановлением ФКЦБ от 02 октября 1997 года № 27 (с изменениями от 31 декабря 1997 г.. 12 января. 20 апреля 1998 г.) «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг» и Приказом ФСФР от 13 августа 2009 года «Об особенностях порядка ведения реестра ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг» Открытое акционерное общество «Выборгское строительное управление» (далее Регистратор) самостоятельно ведет свой реестр. 1. Термины и определения. Федеральная служба - Федеральная служба по Финансовым рынкам. Ценная бумага - именная эмиссионная ценная бумага. Реестр - совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам. Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр. Виды зарегистрированных лиц: владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве; номинальный держатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг; доверительный управляющий - юридическое лицо или индивидуальный предприниматель (профессиональный участник рынка ценных бумаг), осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц; залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг. Регистратор - в данном случае - эмитент, осуществляющий самостоятельно ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации. Трансфер-агент - юридическое лицо, выполняющее по договору с регистратором функции по приему от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передаче регистратору информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре, а также функции по приему от регистратора и передаче зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от регистратора. Уполномоченный представитель: должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности; лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности; законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители); должностные лица уполномоченных государственных органов (сотрудники судебных, правоохранительных органов, Государственной налоговой службы, а также иных уполномоченных государственных органов), которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от регистратора исполнения определенных операций в реестре. Операция - совокупность действий регистратора, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете и (или) подготовка и предоставление информации из реестра. Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях регистратора (за исключением следующих операций: подготовки списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, подготовки списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, предоставления номинальными держателями информации в реестр, операций с размер дивиденда (по привилегированным акциям).
2.3. Лицевой счет зарегистрированного лица Лицевой счет зарегистрированного лица должен содержать: данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица; информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций; список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица. В случае, если при передаче (формировании) реестра или при размещении ценных бумаг регистратор выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа), регистратор обязан открыть счет "ценные бумаги неустановленных лиц". Списание ценных бумаг с этого счета осуществляется на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги, учитываемые на счету "ценные бумаги неустановленных лиц". В случае, если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус "ценные бумаги неустановленного лица". Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица, или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов (при условии отсутствия ошибки регистратора). Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения статуса "ценные бумаги неустановленного лица" является отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения. Единственной операцией по счету со статусом "ценные бумаги неустановленного лица" может быть внесение всех данных, предусмотренных настоящими Правилами, в анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса. Лицевой счет эмитента открывается для зачисления ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом, в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах". Доверительному управляющему в системе ведения реестра открывается лицевой счет с отметкой "ДУ". Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете доверительного управляющего, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует доверительный управляющий. Перевод ценных бумаг со счета доверительного управляющего на счет владельца осуществляется на основании передаточного распоряжения, предоставляемого регистратору доверительным управляющим, а также по решению суда и иным основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации. Учет ценных бумаг, принадлежащих доверительному управляющему и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах. Учет ценных бумаг, принадлежащих номинальному держателю и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.
2.4. Перечень основных документов, используемых ОАО «Выборгское СУ» для ведения 2.4.1. Анкета зарегистрированного лица Анкета зарегистрированного лица должна содержать следующие данные. Для физического лица: фамилия, имя, отчество; гражданство; вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ; год и дата рождения; место проживания (регистрации); адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес); образец подписи владельца ценных бумаг. Для юридического лица: полное наименование организации в соответствии с ее уставом; номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации; место нахождения; почтовый адрес; номер телефона, факса (при наличии); электронный адрес (при наличии);сертификатами ценных бумаг, операций по предоставлению информации из реестра). Распоряжение - документ, предоставляемый регистратору и содержащий требование о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из реестра. Лицевой счет - совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету (за исключением следующих операций: подготовки списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, подготовки списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, предоставления номинальными держателями информации в реестр, операций по предоставлению информации из реестра). Типы лицевых счетов: эмиссионный счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг; лицевой счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах"; лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему. Гарантия подписи - гарантия подлинности подписи лица на передаточном распоряжении, выдаваемая регистратору профессиональным участником рынка ценных бумаг, который обязуется возместить регистратору убытки, причиненные в результате признанного сторонами или установленного судом факта подделки подписи или подписания передаточного распоряжения неуполномоченным лицом.
2. Информация и документы реестра. Реестр акционеров ОАО «Выборгское СУ» должен содержать данные, достаточные для идентификации зарегистрированных лиц. В реестре должна содержаться информация: об эмитенте - ОАО «Выборгское СУ»; о всех выпусках ценных бумаг ОАО «Выборгское СУ»; о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам. Деятельность по ведению реестра включает: ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц; ведение учета ценных бумаг на эмиссионном и лицевом счете эмитента; ведение регистрационного журнала отдельно по каждому эмитенту по всем ценным бумагам эмитента; хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр; учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц, и ответов по ним, включая отказы от внесения записей в реестр; учет начисленных доходов по ценным бумагам;
2.1. Информация об эмитенте - ОАО «Выборгское СУ» Содержит следующую информацию: полное наименование; краткое наименование; наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента; номер и дата государственной регистрации эмитента; место нахождения, почтовый адрес; размер уставного (складочного) капитала; номера телефона, факса; руководитель исполнительного органа эмитента; идентификационный номер налогоплательщика.
2.2. Информация о ценных бумагах эмитента В реестре содержится следующая информация о каждом выпуске ценных бумаг ОАО «Выборгское СУ»: дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг; вид, категория (тип) ценных бумаг; номинальная стоимость одной ценной бумаги; количество ценных бумаг в выпуске; форма выпуска ценных бумаг; образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей. Для всех зарегистрированных лиц: категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое лицо); идентификационный номер налогоплательщика (при наличии); форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма); при безналичной форме выплаты доходов - банковские реквизиты; способ доставки выписок из реестра (письмо, заказное письмо, курьером, лично у регистратора).
2.4.2. Передаточное распоряжение В передаточном распоряжении содержится указание регистратору внести в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги. В передаточном распоряжении должны содержаться следующие данные. В отношении лица, передающего ценные бумаги: фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем передаваемых ценных бумаг; вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц). В отношении передаваемых ценных бумаг: полное наименование эмитента; вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг; количество передаваемых ценных бумаг; основание перехода прав собственности на ценные бумаги; цена сделки (в случае, если основанием для внесения записи в реестр является договор купли-продажи, договор мены или договор дарения); указание на наличие обременения передаваемых ценных бумаг обязательствами. В отношении лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги: фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем; вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц). Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем. В случае передачи заложенных ценных бумаг передаточное распоряжение также должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем и лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченным представителем. Если предоставленное передаточное распоряжение соответствует форме, предусмотренной в приложении к настоящим Правилам, регистратор обязан принять его к рассмотрению.
2.4.3. Залоговое распоряжение В залоговом распоряжении содержится указание регистратору внести в реестр запись о залоге или о прекращении залога. В залоговом распоряжении должны содержаться следующие данные. В отношении залогодателя: фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц); вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц). В отношении ценных бумаг: полное наименование эмитента; количество ценных бумаг, передаваемых в залог; вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг; вид залога. В отношении лица, на имя которого должен быть оформлен залог ценных бумаг: фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц); вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц). В залоговом распоряжении может также содержаться информация о том, где находятся сертификаты ценных бумаг (при документарной форме выпуска), кому (залогодателю или залогодержателю) принадлежит право на получение дохода по ценным бумагам, право и условия пользования заложенными ценными бумагами, а также иные условия залога. Если предоставленное залоговое распоряжение соответствует форме, предусмотренной в приложении к настоящим Правилам, регистратор обязан принять его к рассмотрению.
2.4.4. Выписка из реестра ОАО «Выборгское СУ» номер лицевого счета зарегистрированного лица; фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица; дата, на которую выписка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица; вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций; вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель); полное наименование регистратора; наименование органа, осуществившего регистрацию; номер и дата регистрации; место нахождения и телефон регистратора; указание на то, что выписка не является ценной бумагой; печать и подпись уполномоченного лица регистратора. Регистратор несет ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в выданной им выписке из реестра.
2.4.5. Журнал учета входящих документов Журнал учета входящих документов должен содержать следующие данные: порядковый номер записи; входящий номер документа (по системе учета регистратора); наименование документа; дата получения документа регистратором; сведения о лице, предоставившем документы, а именно: для юридического лица - наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо; для физического лица (если указаны) - фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя; дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления отказа о внесении записи в реестр; исходящий номер ответа на документы; фамилия должностного лица, подписавшего ответ.
2.4.6. Регистрационный журнал Регистрационный журнал должен содержать следующие данные: порядковый номер записи; дата получения документов и их входящие номера; дата исполнения операции; тип операции, предусмотренный настоящими Правилами (за исключением следующих операций: подготовки списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, подготовки списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, предоставления номинальными держателями информации в реестр, операций по предоставлению информации из реестра); номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке; вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг.
З.Требования к деятельности регистратора. Регистратор обязан: осуществлять открытие лицевых счетов в порядке, предусмотренном настоящими Правилами; исполнять операции по лицевым счетам в порядке и сроки, предусмотренные настоящими Правилами; устанавливать размер оплаты за оказание услуг в соответствии с требованиями нормативных актов Федеральной комиссии; принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с настоящими Правилами; осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы; осуществлять сверку подписи на распоряжениях; ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете эмитента; предоставлять информацию из реестра в порядке, установленном настоящими Правилами; в течение времени, установленного настоящими Правилами, обеспечивать зарегистрированным лицам, уполномоченным представителям возможность предоставления распоряжений и получения информации из реестра; по распоряжению лиц. имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, предоставлять им список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров; Составлять список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам; информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав; обеспечить хранение в течение сроков, установленных нормативными актами Федеральной комиссии и настоящими Правилами, документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр; хранить информацию о зарегистрированном лице не менее 3 лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг. В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях и (или) с использованием электронных баз данных, регистратор обязан: уведомить об этом Федеральную комиссию в письменной форме в срок не позднее следующего дня с даты утраты: опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных реестра; принять меры к восстановлению утраченных данных в реестре в десятидневный срок с момента утраты. Регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр в следующих случаях: не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с настоящими Правилами; предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с настоящими Правилами информации либо содержат информацию, несоответствующую имеющейся в документах, предоставленных регистратору при открытии лицевого счета; операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы; в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных настоящими Правилами способов; у регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем; в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой регистратора; количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица; стороны по сделке не оплатили или не предоставили гарантии по оплате услуг регистратора в размере, установленном прейскурантом регистратора. Регистратор не имеет права: аннулировать внесенные в реестр записи; прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя; отказать во внесении записей в реестр из-за ошибки, допущенной регистратором или эмитентом; при внесении записи в реестр предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством Российской Федерации.
3.1. Раскрытие информации регистратором Регистратор обязан раскрывать заинтересованным лицам информацию о своей деятельности. К данной информации относятся: место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса регистратора; место нахождения и почтовый адрес трансфер-агента регистратора; формы документов для проведения операций в реестре; правила ведения реестра; прейскурант цен на услуги регистратора; фамилия, имя, отчество руководителя исполнительного органа регистратора. С вышеуказанной информацией заинтересованные лица могут ознакомиться по адресу: 188900, Ленинградская область, г. Выборг, Петровская наб., д. 96.
4. Операции регистратора 4.1.Открытие лицевого счета Открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения. Регистратор не вправе принимать передаточное (залоговое) распоряжение в случае непредставления документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с настоящими Правилами. Регистратор не вправе обусловливать открытие лицевого счета заключением договора с лицом, открывающим лицевой счет в реестре. Открытие лицевого счета физического лица в реестре может производиться самим лицом или его уполномоченным представителем. Открытие лицевого счета юридического лица в реестре может производиться только уполномоченным представителем этого юридического лица. Для открытия лицевого счета физическое лицо предоставляет следующие документы: анкету зарегистрированного лица; документ, удостоверяющий личность. Физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально. Для открытия лицевого счета юридическое лицо предоставляет следующие документы: анкету зарегистрированного лица; копию устава юридического лица, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом; копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (при наличии); копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего), удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом; документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности. Регистратор обязан определить по уставу юридического лица компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности. Если указанные лица не расписались в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора, но имеют право подписи платежных документов, регистратору должна быть предоставлена нотариально удостоверенная копия банковской карточки.
4.2. Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице В случае изменения информации о зарегистрированном лице последнее должно вновь предоставить регистратору полностью заполненную анкету зарегистрированного лица. В случае изменения имени (полного наименования) зарегистрированное лицо также обязано предъявить подлинник или предоставить нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего факт такого изменения. Для внесения в лицевой счет информации об имени (полном наименовании) участников долевой собственности ценных бумаг регистратору должен быть предоставлен документ, подтверждающий принадлежность им ценных бумаг на праве долевой собственности. При изменении информации об имени (полном наименовании) зарегистрированного лица регистратор обязан обеспечить сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации.
4.3. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги Регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных настоящими Правилами. Регистратор не вправе требовать от зарегистрированного лица предоставления иных документов, за исключением предусмотренных настоящими Правилами. Если ценные бумаги принадлежат на праве общей долевой собственности, то передаточное распоряжение должно быть подписано всеми участниками общей долевой собственности. При отсутствии таких подписей должна быть предоставлена доверенность, выданная участниками общей долевой собственности лицу, подписавшему от их имени передаточное распоряжение. При совершении сделок с ценными бумагами, принадлежащими малолетним (несовершеннолетние в возрасте до четырнадцати лет), распоряжение должно быть подписано их законными представителями -родителями, усыновителями или опекунами. При этом должно быть предоставлено письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделки с ценными бумагами, принадлежащими малолетнему. После достижения несовершеннолетним четырнадцатилетнего возраста распоряжение должно быть подписано самим владельцем ценных бумаг. В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, должно быть предоставлено письменное согласие законных представителей несовершеннолетнего, достигшего четырнадцатилетнего возраста, на совершение сделки, а также разрешение органов опеки и попечительства на выдачу такого согласия законным представителям. Передача ценных бумаг, обремененных обязательствами, осуществляется с письменного согласия лица, в интересах которого было осуществлено такое обременение. Регистратор вносит записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги, если: предоставлены все документы, необходимые в соответствии с настоящими Правилами; предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с настоящими Правилами информацию; количество ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги; осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном настоящими Правилами; лицо, обратившееся к регистратору, оплатило его услуги или предоставило гарантии об оплате в соответствии с прейскурантом последнего; не осуществлено блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги. Отказ от внесения записи в реестр не допускается, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами. В случае отказа от внесения записи в реестр регистратор не позднее пяти дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в реестр направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр. Сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых регистратору, осуществляется посредством сличения подписи зарегистрированного лица с имеющимся у регистратора образцом подписи в анкете зарегистрированного лица. При отсутствии у регистратора образца подписи зарегистрированное лицо должно явиться к регистратору лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально. 4.3.1. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки по предоставлению следующих документов: передаточное распоряжение (передается регистратору); документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору); подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается регистратору); письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается регистратору). 4.3.2. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования по предоставлению следующих документов: подлинник или нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве на наследство (передается регистратору); документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору); подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается регистратору). 4.3.3. Документы, необходимые для внесения записей в реестр о переходе прав собственности Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда по предоставлению следующих документов: копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом, и исполнительный лист (передается регистратору). 4.3.4. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица по предоставлению следующих документов: выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому лицу (при слиянии и преобразовании); выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении); выписки из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении); документы, необходимые для открытия лицевого счета юридического лица, предусмотренные настоящими Правилами. Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического лица (юридических лиц).
4.4. Внесение записей о размещении ценных бумаг При распределении акций в случае учреждения акционерного общества, распределении дополнительных акций, а также размещении иных ценных бумаг посредством подписки регистратор обязан: внести в реестр информацию, предусмотренную п. 2А. настоящих Правил (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества); внести в реестр информацию о выпуске ценных бумаг в соответствии с настоящими Правилами (во всех случаях); открыть эмиссионный счет эмитента и (или) зачислить на него ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (во всех случаях); открыть лицевые счета зарегистрированным лицам и посредством списания ценных бумаг с эмиссионного счета эмитента зачислить на них ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества) или документах, являющихся основанием для внесения в реестр записей о приобретении ценных бумаг (в остальных случаях); провести аннулирование неразмещенных ценных бумаг, на основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг; провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.
4.5. Внесение записей о конвертации ценных бумаг При размещении ценных бумаг посредством конвертации регистратор обязан: внести в реестр информацию о выпуске ценных бумаг в соответствии с настоящими Правилами; зачислить на эмиссионный счет эмитента ценные бумаги, в которые конвертируются ценные бумаги предыдущего выпуска, в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг; провести конвертацию ценных бумаг посредством перевода соответствующего количества ценных бумаг нового выпуска с эмиссионного счета эмитента на лицевые счета зарегистрированных лиц и перевода ценных бумаг предыдущего выпуска с лицевых счетов зарегистрированных лиц на эмиссионный счет эмитента; провести аннулирование ценных бумаг предыдущего выпуска; провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц. Регистратор вносит записи о конвертации в отношении всего выпуска или в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам (если это предусмотрено решением о выпуске ценных бумаг). Операция конвертации ценных бумаг проводится только после государственной регистрации выпуска ценных бумаг, в которые осуществляется конвертация. Записи о конвертации в отношении всего выпуска ценных бумаг должны быть внесены в реестр в день, указанный в зарегистрированном решении об их выпуске, по данным реестра на этот день. Записи о конвертации в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам, должны быть внесены в реестр в течение трех рабочих дней с момента получения распоряжения от владельца ценных бумаг. Если в результате конвертации акций, либо распределения дополнительных акций количество акций у отдельных зарегистрированных лиц составляет дробное число, регистратор обязан: учитывать на счетах акционеров только целое число акций нового выпуска; осуществлять обособленный учет дробных акций каждого зарегистрированного лица; составлять список зарегистрированных лиц с указанием принадлежащих им дробных акций; на основании документов, подтверждающих выкуп эмитентом дробных акций, зачислить их на лицевой счет эмитента.
4.6. Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг Внесение записи об аннулировании ценных бумаг осуществляется регистратором в случаях: размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске; уменьшения уставного капитала акционерного общества; конвертации ценных бумаг; признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным); погашения ценных бумаг; в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации. В случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске, регистратор вносит запись об аннулировании неразмещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете эмитента, на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг в течение трех рабочих дней с даты получения такого отчета. В случае уменьшения уставного капитала акционерного общества регистратор вносит запись об аннулировании выкупленных эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете, в течение одного рабочего дня с даты проведения соответствующих изменений в уставе акционерного общества, зарегистрированных в установленном законодательством Российской Федерации порядке. В случае конвертации ценных бумаг запись об аннулировании ценных бумаг предыдущего выпуска вносится регистратором после исполнения операций по конвертации. В случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным регистратор: обязан на 3-й рабочий день после получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг приостановить все операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ценных бумаг, за исключением списания этих ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента; осуществляет списание ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента; в срок не позднее 4 дней с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг составляет список владельцев этих ценных бумаг в двух экземплярах с включением в него следующих сведений: полное наименование эмитента, его место нахождения, наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента, номер и дату регистрации; фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица; номер лицевого счета зарегистрированного лица, на котором учитываются ценные бумаги, государственная регистрация выпуска которых аннулирована; количество ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций; вид зарегистрированного лица. Список владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, составляется на дату приостановки операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц. в срок не позднее следующего дня после составления списка владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, вносит в Реестр запись об аннулировании этих ценных бумаг, а также осуществляет иные операции, связанные с аннулированием ценных бумаг эмитента. При погашении ценных бумаг регистратор: в день погашения ценных бумаг, установленный решением об их выпуске, приостанавливает по счетам зарегистрированных лиц все операции, связанные с обращением ценных бумаг; в течение одного дня с даты проведение расчетов с владельцами ценных бумаг, осуществляет списание ценных бумаг со счетов зарегистрированных лиц на лицевой счет эмитента; вносит запись об аннулировании ценных бумаг. Решением о выпуске ценных бумаг может быть предусмотрен иной порядок погашения ценных бумаг.
4.7. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам При принятии решения о выплате доходов регистратор обязан подготовить список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам на дату, указанную в решении. Список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам^ должен содержать следующие данные: фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица; вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации); место проживания или регистрации (место нахождения); адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес); количество ценных бумаг, с указанием вида, категории (типа); сумма начисленного дохода; сумма налоговых выплат, подлежащая удержанию; сумма к выплате.
4.8. Подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании По решению эмитента или распоряжению лиц, имеющих на это право в соответствии законодательством Российской Федерации, регистратор предоставляет список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, составленный на дату, указанную в решении или распоряжении. Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства Российской Федерации несет эмитент или обратившееся лицо. В список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, включаются: акционеры - владельцы обыкновенных акций общества; акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, предоставляющих в соответствии с его уставом право голоса; акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, размер дивиденда по которым определен в уставе общества (за исключением кумулятивных привилегированных акций общества), в случае, если на последнем годовом общем собрании акционеров общества (независимо от основания) не было принято решение о выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа или было принято решение о неполной выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа; акционеры - владельцы кумулятивных привилегированных акций общества определенного типа, в случае, если на последнем годовом общем собрании акционеров, на котором в соответствии с уставом должно было быть принято решение о выплате по этим акциям накопленных дивидендов, такое решение (независимо от основания) не было принято или было принято решение о неполной выплате накопленных дивидендов; акционеры - владельцы привилегированных акций общества, в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров общества включен вопрос о реорганизации или ликвидации общества; акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров общества включен вопрос о внесении в устав общества изменений или дополнений, ограничивающих права акционеров - владельцев этого типа привилегированных акций; иные лица, предусмотренные законодательством Российской Федерации. Не полностью оплаченные обществу акции (за исключением не полностью оплаченных обществу акций, приобретенных при его создании учредителями) при составлении списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, не учитываются. В случае, если указанные выше акции составляют паевые инвестиционные фонды, в список акционеров включаются управляющие этих паевых инвестиционных фондов, а если указанные выше акции учитываются на лицевых счетах доверительных управляющих - доверительные управляющие. Список- акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, должен содержать следующие данные: фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера; вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган, выдавший документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации); место проживания или регистрации (место нахождения); адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес); количество акций с указанием категории (типа). Регистратор должен также подготовить и направить зарегистрированным лицам уведомления о проведении общего собрания акционеров и бюллетени для заочного голосования, а также исполнять функции счетной комиссии.
4.9. Внесение в реестр записей о блокировании операций по лицевому счету Блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица - операция, исполняемая регистратором и предназначенная для предотвращения передачи ценных бумаг. Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету производится по распоряжению зарегистрированного лица, по определению или решению суда, постановлению следователя, а также на основании свидетельства о смерти и иных документов, выданных уполномоченными органами. При блокировании, прекращении блокирования операций по лицевому счету регистратор должен внести на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию: количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которого произведено блокирование; вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг; основание блокирования операций (прекращение блокирования операций).
4.10. Внесение в реестр записей об обременении ценных бумаг Счет зарегистрированного лица должен содержать информацию о всех случаях обременения ценных бумаг обязательствами, включая неполную оплату ценных бумаг, передачу ценных бумаг в залог. Регистратор обязан внести в реестр информацию о залоге ценных бумаг и о залогодержателе. 4.11. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о передаче ценных бумаг в залог залоговое распоряжение (передается регистратору); документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору); оригинал или нотариально удостоверенная копия договора о залоге (передается регистратору); оригинал или нотариально удостоверенная копия договора об основном обязательстве, обеспечением которого является залог, в случае отсутствия отдельного договора о залоге (передается регистратору); письменное согласие участников долевой собственности на передачу ценных бумаг в залог, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается регистратору).
4.12.Документы, необходимые для внесения в реестр записи о прекращении залога Прекращение залога в связи с исполнением обязательства: залоговое распоряжение, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем и залогодержателем или его уполномоченным представителем (передается регистратору); документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору). Прекращение залога в связи с неисполнением обязательства: залоговое распоряжение, подписанное залогодержателем или его уполномоченным представителем и залогодателем или его уполномоченным представителем (передается регистратору); документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору); решение суда и договор купли-продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, заключенный по результатам торгов, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда (передается регистратору); решение суда и протокол несостоявшихся повторных торгов продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда (передается регистратору). 4.13. Предоставление информации из реестра Для получения информации из реестра обратившееся лицо предоставляет регистратору распоряжение на выдачу информации из реестра. В число лиц, имеющих право на получение информации из реестра, входят: зарегистрированные лица; уполномоченные представители государственных органов. Информация из реестра предоставляется в письменной форме.
4.14. Предоставление информации зарегистрированным лицам Зарегистрированное лицо имеет право получить информацию о: внесенной в реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах; всех записях на его лицевом счете; процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа); регистраторе, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала; других данных в соответствии с законодательством Российской Федерации. Регистратор обязан предоставить зарегистрированным в реестре владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более чем одним процентом голосующих акций эмитента, данные из реестра об именах владельцев (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг. По распоряжению зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги, или лица, на счет которого зачислены ценные бумаги, регистратор обязан в течение одного рабочего дня после проведения операции выдать уведомление, содержащее следующие данные: номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги; номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги; дата исполнения операции; полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, телефон эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации; количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг; основание для внесения записей в реестр; Уведомление заверяется печатью и подписью уполномоченного лица регистратора.
4.15. Предоставление информации представителям государственных органов Судебные, правоохранительные и налоговые органы, а также иные уполномоченные государственные органы могут получить информацию, необходимую им для осуществления своей деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации. Регистратор предоставляет информацию при получении запроса в письменной форме, подписанного должностным лицом соответствующего органа и скрепленного печатью. В запросе указывается перечень запрашиваемой информации, а также основания ее получения.
4.16. Предоставление выписок и иных документов из реестра Регистратор обязан по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя предоставить выписку из реестра в течение пяти рабочих дней. По требованию зарегистрированного лица регистратор обязан предоставить ему справку об операциях по его лицевому счету за любой указанный период времени. В справке должны быть указаны следующие данные: номер записи в регистрационном журнале; дата получения документов; дата исполнения операции; тип операции; основание для внесения записей в реестр; количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг; номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги; номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги. По распоряжению зарегистрированного лица регистратор обязан предоставить ему справку о наличии на его счете указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете. Залогодержатель вправе получить выписку в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога. Регистратор не имеет права требовать от зарегистрированного лица предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из реестра.
5. Сроки совершения операций Срок проведения операций в реестре исчисляется с даты предоставления необходимых документов регистратору. В течение трех дней должны быть исполнены следующие операции: открытие лицевого счета; внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица; внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги; внесение записей о блокировании операций по лицевому счету; внесение записи об обременении ценных бумаг обязательствами; внесение записей о зачислении, списании ценных бумаг со счета номинального держателя; конвертация ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам. В течение пяти рабочих дней исполняются операции: предоставление выписок, справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на счету указанного количества ценных бумаг. В течение десяти дней исполняются операции: аннулирование, за исключением случаев аннулирования ценных бумаг при конвертации. В течение двадцати дней исполняются операции: предоставление информации из реестра по письменному запросу. В течение семи рабочих дней исполняются операции: внесение записей о размещении ценных бумаг; подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам; организация общего собрания акционеров; сбор и обработка информации от номинальных держателей. Регистратор не вправе отказать во внесении записей в реестр из-за допущенной им ошибки. В случае задержки в исполнении распоряжения из-за допущенной регистратором ошибки он обязан в течение пяти рабочих дней сообщить об этом обратившемуся лицу, устранить ошибку и внести запись в реестр. В день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг, исполняются операции: конвертация ценных бумаг по распоряжению эмитента, аннулирование ценных бумаг при конвертации. В течение одного рабочего дня после проведения операции исполняются операции: выдача по распоряжению зарегистрированного лица уведомления о списании со счета и зачислении на счет ценных бумаг.
6. Схема внутреннего документооборота.
Весь документооборот делится на шесть стадий обработки: 1.1.Прием и регистрация Документов; 1.2.Экспертиза Документов; 1.3.Выполнение операций в реестре; 1.4.Подготовка исходящих документов; 15. Выдача исходящих документов; 1.6. Архивирование Документов.
Каждая стадия включает в себя несколько этапов обработки Документов и выполняется сотрудниками Регистратора в соответствии с их должностными инструкциями.
6.1. Прием и регистрация документов
На данной стадии сотрудник Регистратора должен выполнить следующие этапы обработки: 1. Принять Документы у Клиента после идентификации личности Клиента, для чего необходимо проверить
Дата приема документов" " г.
От кого получены
Наименование документов
При наличии акта приема-передачи (предоставленного Клиентом либо составленного сотрудником Регистратора при Клиенте в 2-х экземплярах) проверить комплектность Документов по акту, отметить на акте дату приема, поставить подпись и печать. При оформлении акта приема-передач и Документов квитанция не выдается. В том случае, если операция по полученному Документу исполняется при Клиенте (например, предоставление выписки по распоряжению на выдачу информации из реестра), квитанция о получении Документа не выдается.
6.2. Экспертиза документов.
На стадии экспертизы Документов сотрудник Регистратора должен выполнить следующие этапы обработки:
Проверка соответствия содержания Документов с данными по лицевому счету зарегистрированного лица, на этапе экспертизы, осуществляется только в случае запросов, связанных с предоставлением информации по реестру. Экспертиза Документов по перерегистрации прав собственности проводится не более 2-х дней, в остальных случаях - в соответствии со сроками, установленными законодательством для исполнения соответствующей операции, и с учетом времени, необходимого для ее выполнения.
6.3. Выполнение операций в реестре.
На данной стадии осуществляется выполнение операций в реестре в соответствии с полученными Документами. Сотрудник Регистратора должен выполнить следующие этапы обработки:
В случае обнаружения несоответствий данных лицевого счета зарегистрированного лица, с данными, указанными в Документах, все Документы (с отметками об обнаруженных несоответствиях) передаются для подготовки исходящего документа (отказа). Ниже перечисленные несоответствия данных лицевого счета зарегистрированного лица являются основаниями для отказа:
· Несоответствие любых данных о ценных бумагах, записанных на счет зарегистрированного лица. Несоответствие статуса лицевого счета зарегистрированного лица.
Внесение данных в систему ведения реестра и их проверка должны осуществляться в обязательном порядке разными сотрудниками. Выполнение операций в реестре проводится в соответствии со сроками, установленными законодательством для исполнения соответствующей операции.
6.4. Подготовка исходящих документов.
На стадии подготовки документов к выдаче сотрудник Регистратора должен выполнить следующие этапы обработки:
6.5. Выдача исходящих документов.
На стадии выдачи исходящих документов сотрудник Регистратора должен:
Исходящие документы выдаются по мере появления Клиентов либо высылаются, в соответствии с достигнутой при приеме документов договоренностью, заказными письмами. В случае, если отказ не получен Клиентом в течение 4-х рабочих дней, необходимо в обязательном порядке отправить отказ по почте заказным письмом.
6.6. Архивирование документов.
На стадии архивирования Документов выполняются следующие этапы:
7. Требования к оформлению документов.
Осуществление операций в реестре производится регистратором на основании подлинников Документов или копий, удостоверенных нотариально, за исключением случаев, предусмотренных Положением. Операции в реестре производятся Регистратором на основании установленных в Правилах ведения реестра форм распоряжений, соответствующих требованиям Федеральной комиссии. Распоряжения должны быть подписаны зарегистрированным лицом либо лицом, действующим от его имени по доверенности, оформленной в соответствии с законодательством Российской Федерации. Документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок. Идентификация зарегистрированных лиц, их уполномоченных представителей осуществляется на основании документа, удостоверяющего личность.
8. Основные внутренние документы Регистратора.
К основным внутренним операционным документам Регистратора относятся: журнал учета входящих документов; регистрационный журнал; журнал лицевых счетов; журнал исходящих документов; Все журналы должны быть прошиты, пронумерованы, скреплены печатью и подписаны должностным лицом. В журналах обязательно должны содержаться графы, указанные в данных Правилах ВДО. Формы журналов и инструкции по их ведению и заполнению приводятся ниже. ЖУРНАЛ УЧЕТА ВХОДЯЩИХ ДОКУМЕНТОВ.
Журнал учета входящих документов - единый для всех документов, поступающих к Регистратору и связанных с ведением реестра. Записи в журнал заносятся в хронологическом порядке. В гр. 5 указывается: для юридического лица - наименование организации предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо; для физического лица - фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя. В случае, если документы предоставляются уполномоченным представителем зарегистрированного лица, в гр. Примечание указывается его ФИО, дата и № доверенности.
РЕГИСТРАЦИОННЫЙ ЖУРНАЛ.
Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях регистратора (за исключением операций, предусмотренных подпунктами 7.4.4 -7.4.6 пункта 7.4 и пунктами 7.8, 7.9 Положения). Содержание граф журнала: гр.1 - порядковый номер записи; гр. 2, 3 - дата получения первичного, входящий номер документа, на основании которого проведена данная запись (должны совпадать с номером и датой в Журнале учета входящих документов); гр. 4 - дата исполнения операции; гр. 5- тип операции: открытие лицевого счета; внесение изменений в информацию лицевого счета; переход прав собственности на ценные бумаги в результате сделки; переход прав собственности на ценные бумаги в результате наследования; переход прав собственности на ценные бумаги по решению суда; переход прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица; переход прав собственности на ценные бумаги при приватизации; внесение записи о размещении ценных бумаг; внесение записи о конвертации ценных бумаг; внесение записи об аннулировании ценных бумаг; внесение в реестр записи о блокировании операций по лицевому счету; внесение в реестр записи об обременении ценных бумаг; внесение в реестр записи о зачислении и списании со счета номинального держателя; гр. 6 - сведения о зарегистрированных лицах, являющихся участниками операции; гр. 7, 8 - вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, гр. 9 - количество ценных бумаг, гр. 10 - подпись Регистратора. ЖУРНАЛ ЛИЦЕВЫХ СЧЕТОВ.
Журнал содержит следующую информацию по каждому лицевому счету: данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица; информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на счете; информацию об обременении обязательствами ценных бумаг, учитываемых на счете, и (или) блокировании счета; список всех операций, осуществленных с данным счетом, представляющий часть регистрационного журнала в объеме информации по данному счету.
ЖУРНАЛ ИСХОДЯЩИХ ДОКУМЕНТОВ.
Записи в журнал заносятся хронологическом порядке. В гр. 9 осуществляется отметка в том случае, если документ выдан зарегистрированному лицу не лично, или через уполномоченного представителя, а иным образом, например, заказным письмом.
9. Ведение архива.
После окончания обработки Документы с отметками об исполнении раскладываются в соответствующие разделы текущего архива. В текущем архиве хранятся следующие обработанные документы: 1) Папка с документами, письмами, распоряжениями, полученными от уполномоченных представителей эмитента. В этой папке (деле) должны храниться следующие документы: - анкета эмитента; - список должностных лиц, имеющих право получать информацию из реестра; - копия свидетельства о государственной регистрации, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом (при наличии); - подлинники решений о выпуске ценных бумаг; - копии учредительных документов эмитента, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом; - выписки из протокола решения уполномоченного органа эмитента о назначении руководителя исполнительного органа, избрании членов Совета директоров (Наблюдательного совета); документы, содержащие надлежащим образом удостоверенные образцы подписей данных должностных лиц; - копии уведомлений о государственной регистрации выпусков ценных бумаг; копии отчетов об итогах выпуска ценных бумаг, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом; - заверенные эмитентом решения общих собраний акционеров, годовые бухгалтерские балансы, сведения о лицах, входящих в органы управления (за последние 3 года). 2) Папка с документами, являющимися основанием для внесения (изменения) информации в реестр, полученными от зарегистрированных лиц. 3) анкеты физических лиц - в картотеке зарегистрированных физических лиц. 4) анкеты и документы юридических лиц, предусмотренные Положением для открытия лицевого счета . - вкартотеке зарегистрированных юридических лиц.
Для каждого юридического лица заводится отдельная папка, в которой должны храниться следующие документы: - анкета зарегистрированного лица; - копия устава юридического лица, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом, с отметкой регистратора о компетенции юридического лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности. - копия свидетельства о государственной регистрации, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом (при наличии); - копия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего), удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом; - документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности и документ, содержащий надлежащим образом удостоверенные образцы подписей данных должностных лиц.
5) копии отказов - в отдельной папке в хронологическом порядке; 6) письма, документы, распоряжения на предоставление информации из реестра, получаемые от зарегистрированных лиц - в отдельной папке в хронологическом порядке; 7) основные внутренние документы Регистратора (см. раздел 3); 8) иные внутренние документы: журналы, сопроводительные листы, акты приема-передачи и т.д.
Хранение всех журналов, папок, дел производится в шкафах с регламентированным режимом доступа, не позволяющем несанкционированное проникновение к документам посторонних лиц. К текущему архиву имеют доступ только сотрудники Регистратора. Ответственность за сохранность документов и доступ к документам несет сотрудник регистратора, в чьи должностные обязанности входит ведение архива. По окончании года документы текущего архива (основания для внесения (изменения) информации в реестр, выдачи информации из реестра, иные внутренние документы) переводятся в постоянный архив. Сотрудник архива проверяет наличие всех документов по регистрационным журналам, осуществляет их брошюровку и составляет описи. В постоянный архив передаются также документы, общий срок исковой давности по которым истек. Учет Документов в архиве ведется по видам документов в хронологическом порядке. Для учета документов в архиве возможно ведение архивного журнала. Постоянный архив Регистратора находится в специально предназначенном для него помещении. Все документы в архиве хранятся в шкафах (сейфах). Доступ к документам постоянного архива имеет только сотрудник Регистратора, ответственный за ведение архива. Этот же сотрудник является ответственным за соблюдением порядка доступа к архиву. Для получения документов из архива оформляется письменный запрос на их выдачу за подписью уполномоченного представителя АО.
10. Сохранение электронных данных.
Регистратор осуществляет деятельность по ведению реестра без использования специального программного обеспечения. Данная деятельность осуществляется путем составления и хранения документов, в бумажной форме, перечисленных в п.3.4 Положения, Правилах ведения реестра акционеров и настоящих Правилах ВДО. При этом, в электронном виде сохраняются данные, необходимые для составления списка на любую требуемую дату. 10.1. Способы сохранения электронных данных.
Для предотвращения утраты информации при аварии носителя, пожаре, а также при некорректных действиях со стороны пользователей проводятся мероприятия по защите и сохранению электронных данных. К данным мероприятиям относятся: ограничение доступа к серверу. Желательна установка сервера в отдельном помещении, доступ в которое разрешен только уполномоченным сотрудникам технического отдела. Защита от несанкционированного проникновения посторонних лиц в помещения Регистратора обеспечивается также средствами сигнализации; копирование электронных данных на магнитные (оптические) носители, хранение копий в сейфе. Частота копирования определяется объемом изменений в базе данных; хранение копии электронных данных вне места нахождения Регистратора (у Председателя Совета директоров АО).
10.2. Порядок установления паролей при работе с электронными данными реестра.
Установление паролей предназначено для защиты информации от несанкционированного доступа. Порядок доступа к электронным данным имеет двухуровневую структуру: первый уровень - ограничение доступа пользователей к сети с целью недопущения прямого доступа к базам данных. Права доступа к сети определяет администратор сети в соответствии с его должностными обязанностями. второй уровень - ограничение доступа пользователей к электронной базе данных через программное обеспечение. Сотруднику, в чьи должностные обязанности входит ввод информации в электронную базу данных и дальнейшая работа с электронной базой данных, устанавливается индивидуальное входное имя и пароль, определяющие его права на проведение определенного типа операций, доступ к соответствующей информации, а также позволяющие определить, кто произвел соответствующие изменения в базах данных. Пароль сотрудника является строго конфиденциальной информацией.
10.3.Способы восстановления данных в случае их утраты.
В случае полной или частичной утраты электронных данных в результате сбоя в работе аппаратуры, стихийного бедствия и/или других воздействий, принимаются все возможные меры для восстановления информации. При невозможности восстановления некоторых данных используется копия электронных данных на ближайшую дату, после чего информация за отсутствующий период вводится в базу данных на основании документов, имеющихся в архиве. В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях. Регистратор обязан: уведомить об этом Федеральную комиссию в письменной форме в срок не позднее следующего дня с даты утраты; опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления ■ зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных реестра; принять меры к восстановлению утраченных данных в реестре в десятидневный срок с момента утраты.
11. Система внутреннего контроля.
Система внутреннего контроля реализуется путем четкого разграничения функций сотрудников Регистратора и контролем исполнения документов на всех этапах их обработки. При этом, внесение данных в систему ведения реестра и их проверка, в обязательном порядке, осуществляются разными сотрудниками.
11.1. Контроль при первичном размещении ценных бумаг.
После окончания ввода всех данных о владельцах ценных бумаг эмитента, на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществляется сверка количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете эмитента. При обнаружении каких-либо несоответствий проводится корректировка данных на основании соответствующих документов. Такая же сверка осуществляется при составлении списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров и получение доходов по ценным бумагам. Если в результате сверки обнаружены расхождения, Регистратор уведомляет об этом эмитента, устанавливает причины расхождения и принимает меры по устранению такого расхождения.
11.2. Ежедневная сверка.
Помимо контроля исполнения Документов на всех этапах их обработки, ежедневно, т.е. каждый рабочий день, в течение которого производилось какое - либо движение по лицевым счетам, осуществляется сверка количества, категории, вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете эмитента. В случае обнаружения несоответствия, результаты сверки фиксируются в протоколе:
Сверка количества размещенных ЦБ с количеством ЦБ, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном и лицевом счетах эмитента на____________ (дата)
Баланс по счетам (не) сохранен.
В случае обнаружения ошибки принимаются меры к поиску причины, вызвавшей ошибку, и ее устранению.
11.3. Внутренний контроль документооборота.
Каждый Документ, связанный с реестром, который поступает к Регистратору, регистрируется в журнале входящих документов. После окончания обработки документ с отметкой об исполнении помещается в архив. Распоряжение одного зарегистрированного лица исполняется разными сотрудниками Регистратора. Сотрудник Регистратора, ответственный за проведение контрольных мероприятий, проводит ежеквартальную проверку исполнения поступивших Документов и соблюдения сроков их обработки. В частности, осуществляется контроль заполнения всех граф в «Журнале учета входящих документов». При этом выясняется, все ли поступившие к Регистратору Документы исполнены и исполнены в срок. При обнаружении каких-либо нарушений сроков в течение одного рабочего дня выявляются и устраняются их причины.
12. Меры противопожарной безопасности. Ответственным за пожарную безопасность в помещениях Регистратора является Сотрудник, отвечающий за пожарную безопасность помещений АО. Каждый сотрудник при поступлении на работу проходит первичный инструктаж по мерам противопожарной безопасности в Регистраторе. Каждый сотрудник Регистратора должен знать телефон пожарной службы (01) и местонахождение первичных средств пожаротушения. Средства пожаротушения и противопожарное оборудование должны быть всегда готовы к действию и содержаться чистыми и исправными. В помещениях Регистратора запрещается складирование и хранение горючих и легковоспламеняющихся материалов и жидкостей. В соответствии с "Правилами пожарной безопасности в РФ" (п.4.4.) в залах ЭВМ допускается иметь в небьющейся таре не более 0,5 л ЛВЖ для мелкого ремонта. Курение в помещениях Регистратора разрешается только в специально выделенных для этой цели местах. Периодически должна проводиться проверка электрооборудования и исправности электросети как наружным осмотром, так и с помощью приборов. В соответствии с "Правилами пожарной безопасности в РФ" (п. 1.2.4.) на видных местах в помещениях Регистратора должны быть вывешены схемы эвакуации людей в случае пожара и предусмотрено оповещение людей о пожаре (голосом). Перед закрытием помещений по окончании рабочего дня обязательно осматриваются все помещения в противопожарном отношении, обесточиваются электроосвещение и электроустановки. О результатах осмотра сообщается на пост охраны. Во всех случаях обнаружения загораний и пожаров необходимо немедленно позвонить по телефону городской пожарной охраны, сообщить местной охране и принять меры к тушению имеющимися средствами. 13. Должностные обязанности сотрудников регистратора.
10. Составление, согласно требования клиента, документа, подтверждающего выполнение операции по внесению записи о переходе прав собственности на ценные бумаги. 11. Регистрация исходящих документов в журнале исходящих документов и заполнение соответствующих граф в журнале входящих документов. Выдача клиентам исходящих документов. 12 Ведение архива. 13. Выполнение операций по поручению уполномоченных представителей АО. 14. Ввод информации в электронную базу данных реестра и последующая работа с электронной базой дан¬ных. 15. Проведение сверки количества ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах. 16. Разработка методологии ведения реестра акционеров. 17. Проведение экспертизы документов, являющихся основанием для проведения операции в реестре, полученных от сотрудника, выполняющего прием и регистрацию входящих документов, на соответствие их требованиям Положения и Правилам ведения реестра акционеров. Осуществление сверки подписи зарегистрированного лица на документе, являющемся объектом экспертизы, с образцом подписи в анкете зарегистрированного лица. Проставление на документе надписи «Операция разрешена» и собственной подписи, в случае положительного результата проведенной экспертизы, и составление мотивированного уведомления об отказе в проведении операции, содержащего причину отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих проведению операции в реестре. 18. Составление мотивированных уведомлений об отказе в проведении операций, в случае несоответствия данных лицевого счета с данными, указанными в документах, являющихся основаниями для проведе¬ния операций в реестре. 19. Проверка выполнения операций (сверка записей в журналах с состоянием счетов, подвергающихся изменению). 20. Составление ответов на запросы, в случае если текст ответов не содержит данных реестра. 21. Выполнение операций по поручению уполномоченных представителей АО. Проведение контрольных мероприятий. Приложение к Правилам ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
Передаточное распоряжение
Настоящим просим перерегистрировать с зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги, на лицо, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, следующие ценные бумаги:
полное наименование эмитента вид, категория (тип) ценных бумаг количество:___________________________________________ штук _____________________________________ ■________ прописью Вышеуказанные ценные бумаги: ------------ не обременены никакими являются предметом обязательствами залога Основанием для внесения записи в реестр является следующий документ: название и реквизиты документа цена сделки:____________________________________________ рублей прописью
Зарегистрированное лицо, передающее ценные бумаги:
Ф.И.О. (полное наименование) ------------- владелец ------------ номинальный ------------ доверительный держатель управляющий
номер лицевого счета__ наименование удостоверяющего документа:_________________________ номер документа___________ серия_______________ дата выдачи регистрации)_________ наименование органа, осуществившего выдачу (ре гистрацию)__________________________________________
Лицо, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги: Ф.И.О. (полное наименование) ------------ владелец ------------ номинальный доверительный держатель управляющий номер лицевого счета_____ наименование удостоверяющего документа:_________________ номер документа:______ серия:_______ дата выдачи (регистрации):_______ наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию):___________________________
Уполномоченный представитель
Ф.И.О.: наименование удостоверяющего документа: номер документа серия дата выдачи регистрации) наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию)
Подпись зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги, или его уполномоченного представителя
М.П. Подпись зарегистрированного залогодержателя или его уполномоченного представителя
М.П. Подпись лица, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченного представителя
МЛ.
Примечание: Графа "номер лицевого счета" должна заполняться только в случае наличия у зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги, и (или) лица, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, нескольких лицевых счетов в реестре. Графы "Подпись зарегистрированного залогодержателя или его уполномоченного представителя", "Подпись лица, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченного представителя" должны заполняться только в случае внесения в реестр записи о передаче заложенных ценных бумаг.
Залоговое распоряжение
Настоящим просим внести в реестр запись:
возникновение залога прекращение залога вид залога:
полное наименование эмитента:
зид, категория (тип) ценных бумаг:
государственный регистрационный номер выпуска:
количество: _________________________________________ штук прописью
Основанием для внесения записи в реестр является следующий название и реквизиты документа
Залогодатель номер лицевого счета_______________________________ Ф.И.О. (полное наименование): наименование удостоверяющего документа: номер документа:_______________ серия; дата выдачи (регистрации): ______ наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию)
Залогодержатель '.И.О. (полное наименование) наименование удостоверяющего документа: номер документа:__________________ серия; дата выдачи (регистрации): __________________ наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию)
право на получение дохода принадлежит: -- залогодателю залогодержателю право пользования принадлежит: -- залогодателю залогодержателю
условия пользования:
Уполномоченный представитель Ф.И.О. :
наименование удостоверяющего документа: номер документа:_____ серия:__________ дата выдачи (регистрации) : _____ наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию):____________________________________________
Полнись залогодателя или его уполномоченного представителя ____________________ (__________________ ) МЛ Подпись залогодержателя или его уполномоченного представителя ____________________ (__________________ ) МП. Примечание: Графа "номер лицевого счета" должна заполняться только в случае наличия у залогодателя нескольких лицевых счетов в реестре.
АНКЕТА ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА (для физического лица) /Лицевой счет№_______________ / категория зарегистрированного лица:_______________________________ форма выплаты доходов по ценным бумагам:__________________________ способ доставки выписок из реестра:_________________________________ Фамилия, Имя, Отчество:___________________________________________ идентификационный номер налогоплательщика:______________________ гражданство:______________________________________________________ вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а так же
год и дата рождения:_______________________________________________
место проживания (регистрация):____________________________________
адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес)_____________
Образец подписи владельца ценных бумаг
АНКЕТА ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА (для юридического лица) /Лицевой счет №_____________ /
категория зарегистрированного лица:_______________________________
полное наименование организации в соответствии с учредительными документами:
номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего
идентификационный номер налогоплательщика: форма выплаты доходов по ценным бумагам: способ доставки выписок из реестра:_____ место нахождения:_____________________
почтовый адрес:_______________________
номер телефона, факса, электронный адрес:_____________________________
Образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенности:
ДОГОВОР Открытое акционерное общество « » (ИНН , юридический адрес: г. Санкт-Петербург,__________________________ ), в лице генерального директора_________________ , действующего на основании Устава, именуемое далее «Регистратор» и ____________________________ (ИНН____________ , юридический адрес: г. Санкт-Петербург,__________________________ ) в лице генерального директора_______________________________________ , действующего на основании Устава, именуемое далее «Трансфер-агент», именуемые далее «Стороны», заключили настоящий договор, далее «Договор», на следующих условиях:
1. Предмет договора 1.1. Настоящим Договором Стороны принимают на себя следующие обязательства: 1.1.1. Регистратор обязуется своевременно и надлежащим образом передавать 1.1.2. Трансфер-агент обязуется принимать от Регистратора и передавать
2. Права и обязанности сторон
2.1. Регистратор обязуется: 2.1.1. По распоряжениям и запросам зарегистрированных лиц и их уполномоченных представителей своевременно и надлежащим образом передавать Трансфер-агенту необходимую информацию и документы, связанные с осуществлением Регистратором деятельности по ведению реестра акционеров ОАО « ». 2.1.2. Принимать от Трансфер-агента переданные зарегистрированными лицами и их уполномоченным представителям документы, необходимые для совершения операций в реестре акционеров ОАО «___ » с 10:00 до 15:00 ежедневно с понедельника по пятницу.
2.2. Регистратор имеет право:
2.2.1. Вносить изменения в реестре акционеров ОАО «______ » на основе информации о принятых документах, полученной от Трансфер-агента.
2.3. Трансфер-агент обязуется: 2.3.1. Принимать от Регистратора и передавать зарегистрированным лицам и их 2.3.2. Принимать от зарегистрированных лиц и их уполномоченных представителей « ». 2.3.3. Передавать Регистратору подлинники документов, указанных в п. 2.3.2. Договора с 3. Порядок исполнения договора 3.1. Стороны совместно определяют стоимость услуг Трансфер-агента путем подписания в каждый последний рабочий день ежемесячно акта выполненных работ, начиная с месяца, обусловленного моментом заключения Договора. 3.2. Трансфер-агент не позднее 3 рабочих дней, с момента подписания акта выполненных работ, предоставляет Регистратору счет на оплату услуг. 3.3. Регистратор оплачивает стоимость услуг по счёту, предоставленному Трансфер-агентом, не позднее 5 (пяти) рабочих дней.
4. Ответственность сторон 4.1. За неисполнение или ненадлежащее исполнение Договора Стороны несут ответственность в соответствии с действующим законодательством РФ.
5. Форс-мажор 5.1. Сторона, не исполнившая или ненадлежащим образом исполнившая свои обязательства по Договору, несет ответственность, если не докажет, что надлежащее исполнение обязательств оказалось невозможным вследствие непреодолимой силы (форс -мажор), т.е. чрезвычайных и непредотвратимых обстоятельств при конкретных условиях конкретного периода времени.
6. Порядок разрешения споров 6.1.Споры, которые могут возникнуть при исполнении условий настоящего Договора. Стороны будут стремиться разрешать в порядке досудебного разбирательства: путем переговоров, обмена письмами, уточнением условий договора, составлением необходимых протоколов, дополнений и изменений, обмена телеграммами, факсами и др. 6.2.При недостижении взаимоприемлемого решения Сторон спор подлежит разрешению Арбитражным судом Санкт-Петербурга и Ленинградской области.
7. Изменение и дополнение договора 7.1. Любые соглашения сторон по изменению и/или дополнению условий настоящегс договора имеют силу в том случае, если они оформлены письменно в виде дополнительногс соглашения, подписаны сторонами Договора и скреплены печатями Сторон.
8. Заключительные положения 8.1. Все отношения, не урегулированные положениями настоящего Договора 8.2. Настоящий Договор составлен в двух экземплярах, имеющих равную юридическук
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
© oaovsu |